题名

沖洗買賣之認定基準

DOI

10.6509/TLM.200803_59(3).0002

作者

王志誠

关键词

沖洗買賣 ; 偽作買賣 ; 虛偽交易 ; 資券相抵沖銷交易 ; 當日沖銷 ; 換股轉融資 ; 具體危險犯 ; 抽象危險犯

期刊名称

法令月刊

卷期/出版年月

59卷3期(2008 / 03 / 01)

页次

26 - 45

内容语文

繁體中文

主题分类 社會科學 > 法律學
参考文献
  1. 東京地方裁判所判決昭和56年12月7日。判例時報,1048,164。
  2. 15 U.S.C. § 78i(a)(1)A, § 78j(b)
  3. Ridgley v. Keene, 134 App. Div. 647, 119 N.Y. Supp. 451 (N.Y. 1909)
  4. Basic Inc. v. Levinson, 485 U.S. 224, 232 (1988)
  5. 環華證券金融股份有限公司融資融券契約書第16條。
  6. 財政部證券暨期貨管理委員會民國86年10月8日(86)台財證(四)字第70258號函
  7. 立法院議案關係文書,院總第七二七號,頁84-85。
  8. SEC v. Texas Gulf Sulphur Co., 401 F.2d 833 (2d Cir 1968), cert. Denied, 394 U.S. 976 (1969)
  9. 最高法院74年度台上字第3958號刑事判例
  10. In the Matter of the Rockies Fund, Inc., 2003 SEC LEXIS 2361 (2003)
  11. S. Rep. No. 1455, 73d Cong., 2d Sess. 81 (1934)
  12. 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商辦理更改交易類別作業處理要點第2點
  13. Rockies Fund, Inc. v. SEC, 428 F. 3d 1088, 1095 (D.C. Cir. 2005)
  14. United States v. Brown, 79 F. 2d 321, 325 (2d Cir 1935)
  15. 復華證券金融股份有限公司融資融券契約書第17條。
  16. 最高法院89年度台上字第7692號判決
  17. 最高法院91年度台上字第5459號判決
  18. 安泰證券金融股份有限公司融資融券契約書第17條。
  19. 富邦證券金融股份有限公司融資融券契約書所附之同意書。
  20. 最高法院83年度台上字第5834號刑事判決
  21. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法第5條
  22. TSC Industries, Inc. v. Northway, Inc., 426 U.S. 438 (1976)(defining materiality in context of private action under Rule 14a-9)
  23. Ottinger v. Bennett, 203 N.Y. 554, 98 N.E. 1124 (N.Y. 1911)
  24. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商辦理更改交易類別作業處理要點第2點
  25. 判例タインズ,463,147。
  26. SEC v. Andrews, 1 S.E.C. Jud. Dec. 265, 269 (S.D.N.Y. 1936)
  27. Initial Decision, 2001 WL 228473, at *36-37 (Murray, A.L.J., opinion)(Mar. 9, 2001)
  28. CONG, REC. 7,717 (1934)
  29. McGlynn v. Seymoure, 14 Daly 420 (N.Y. 1888)
  30. 立法院第6屆第2會期第1次會議議案關係文書,頁政256-257。
  31. 立法院法律系統,http://lis.ly.gov.tw/lgcgi/lglaw(查閱日期:2007年12月26日)。http://lis.ly.gov.tw/lgcgi/lglaw
  32. Bromberg, Alan R.,Lowenfels, Lewis D.(2004).Bromberg and Lowenfels on Securities Fraud & Commodities Fraud.Shepard's/McGraw-Hill.
  33. Loss, Louis(1988).Fundamentals of Securities Regulation.Little, Brown and Company.
  34. Lowenfels, Lewis D.(1991).Sections 9(a)(1) and 9(a)(2) of the Securities Exchange Act of 1934: An Analysis of Two Important Anti-Manipulative Provision.NW. U. L. REV.,85,698-700.
  35. Nayini, Deepa(2005).Comment: The Toxic Convertible: Establishing Manipulation in the Wake of Short Sales.EMORY L.J.,54,721+737.
  36. Poser, Norman S.(1986).Stock Market Manipulation and Corporate Control Transaction.U. MIAMI L. REV.,40,671+702-703.
  37. Rosenblum, Robert H.(1991).An Issuer's Duty Under Rule 10b-5 to Correct and Update Materially Misleading Statements.Cath. U.L. Rev.,40,289+319-320.
  38. 今川嘉文(2001)。相場操縱規制の法理。信山社。
  39. 王志誠(2007)。財富管理法規與職業道德。財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會。
  40. 岸田雅雄(2005)。証券取引法。新世社。
  41. 河本一郎監修、竹中正明監修、関要監修(1996)。証券取引の法務對策。社團法人金融財政事情研究會。
  42. 柯耀程(2007)。刑法概論。自版。
  43. 神崎克郎(1987)。証券取引法。青林書院。
  44. 堀口亘(1995)。最新証券取引法。社團法人商事法務研究會。
  45. 賴英照(2006)。股市遊戲規則─最新證券交易法解析。自版。
被引用次数
  1. 賴源河,王志誠(2021)。證券交易法上相對委託行為之認定基準-兼評臺灣臺北地方法院107年度金重訴字第17號、109年度金重訴字第12號刑事判決。華岡法粹,70,1-36。
  2. 林孟皇(2009)。論沖洗買賣之構成要件、法律適用與罪數問題。法令月刊,60(9),94-116。
  3. (2011)。公開收購股權與內線交易及操縱法律適用問題之探討。輔仁法學,42,221-284。