大陸地區擬上市公司的股東資格問題研究

Research on the Qualification of Shareholder in Pre-IPO in China Mainland

李雲超(Yun-Chao Li)；莫飛英(Feiy-Ing Mo)

大陸地區 ； 擬上市公司 ； 股東資格 ； 法律建議 ； China mainland ； Pre-IPO ； shareholder qualification ； legal suggestion

台北海洋技術學院學報

6卷2期（2015 / 03 / 01）

113 - 126

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股東可以利用法律及公司章程所賦予的各項權利實現對公司經營層的監督和影響，可直接影響企業的改制方案和上市進度。股東資格是股份有限公司設立及增資過程中首先考慮的方面，研究擬上市公司的股東資格，對證券法律實踐及大陸地區證券市場的穩定、健康發展具有指導性的意義。本文從發起人、認購人與股東的聯繫與區別；擬上市公司發行人、股東資格限制情形，境內自然人能否成為中外合資股份公司的股東等三個方面從實證的角度對於擬上市公司的股東資格進行了初步探討。並對大陸地區公司發起人及股東資格相關規定的完善提出了初步建議。

The qualification of shareholder in Pre-IPO is of great significance for setting up joint-stock company and increasing the registered capital for shareholder can influence the plan of the restructuring the company and schedule of IPO with the the power entitled by law and article of association. Study on the qualification of shareholder in pre-IPO is of instructive significance for practice of securities law and stable development of stock market. The writer analyzed the difference among promoter, subscriber and shareholder, also discussed the limitation on the promoter and the shareholder in Pre-IPO, analyzed whether person with Chinese nationality can be shareholder in joint-venture Pre-IPO. At last the writer raised some suggestion on China security related laws.

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