公私混合執法理論之建構：從美國證券集團訴訟改革看台灣投保中心團體訴訟

趙冠瑋

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doi:DOI 号

来源数据

P43 - 86

社会科学 > 法律学

DOI： 10.29722/TULR

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公私混合执法理论之建构：从美国证券集团诉讼改革看台湾投保中心团体诉讼

赵冠玮

东海大学法学研究； 60 期 (2020 / 10 / 01) ， P43 - 86

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证券诈欺；公权力执法；私人诉讼；吹哨者；私人检察官；私人检察官公益诉讼； securities fraud ； public enforcement ； private enforcement ； whistleblower ； private attorney general ； qui tam litigation

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摘要 │ 参考文献 (80) │ 被引用文献 (2) │ 国际计量

摘要〈TOP〉

并列摘要〈TOP〉

According to the traditional public/private law dichotomy, public agencies are responsible to prosecute wrongdoings that violate public interest (public enforcement), and injured individuals are eligible to file the litigation for their own compensation (private enforcement). But the line between public and private enforcement has become blurred in a multitude of enforcement areas, particularly in securities fraud context, in which securities fraud suits have been historically recognized as a classic ＂private attorney general (PAG)＂ that supplements or even interferes with the US Securities and Exchange Commission (SEC) to deter securities fraud. Conversely, the SEC has provided defrauded investors restitution with Fair Fund composed of civil penalties and disgorgement collected by its public enforcement. However, the diversity of public-private (hybrid) enforcement options have received no theoretical or empirical attention in Taiwan. For this end, this Article illustrates that the PAG models display like a spectrum from the strongest to the weakest according to the degree of public intervention in private enforcement, thereby proposing three hybrid models: (1) The Hybrid Predomination Model, (2) The Hybrid Supervision Model, and (3) The Hybrid Compensation Model. By virtue of these innovative models, this Article argues that the de facto monopolistic securities fraud enforcer in Taiwan, the Securities and Futures Investor Protection Center (SFIPC), a nonprofit organization supported by the government, could apply these models to bring public and private enforcement goals into alignment. First, with respect to the Hybrid Predomination Model, this Article suggests that securities fraud suits can be allocated according to the enforcers' comparative inclinations and advantages, and the SFIPC should outsource resource-intensive cases to the private enforcer. Second, in terms of the Hybrid Supervision Model, the SFIPC can play a two-way supervisory role between the public and private sector, in which it can receive and review tips from whistleblowers to pick up any agency's slack, or it can dismiss or intervene in meritless private qui tam lawsuits on behalf of the government. Lastly, the Hybrid Compensation Model allows the SFIPC to serve as a vehicle for the government to provide civil relief for aggrieved shareholders through either distributing penalties and disgorgements via public enforcement to defrauded investors or insuring investor losses stemming from securities fraud via a risk-rating mechanism.

参考文献 ( 80 ) 〈TOP〉

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邵庆平(2015)。投保中心代表诉讼的公益性：检视、强化与反省。国立台湾大学法学论丛，44(1)，223-262。
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邵庆平(2016)。证券团体诉讼中因果关系构成要件的比较研究－兼论投保中心制度的改革方向。台北大学法学论丛，99，137-186。
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Alexander, Charlotte S.(2010).Would an Opt in Requirement Fix the Class Action Settlement - Evidence from the Fair Labor Standards Act.Miss. L.J.,80,443.
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被引用文献 ( 2 ) 〈TOP〉

黄朝琮(2023)。董事监督义务及其於ESG之应用。台北大学法学论丛，127，67-150。
(2021)。价格维持理论於证券诈欺诉讼之适用。成大法学，42，171-222。

国际计量

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